又见私募大罚单!他曾和王亚伟争冠军 现被罚近500万

时间:2018-12-15    来源:金融界

又见私募尾盘操纵股价被罚!这次当事人却不一样,是一个多年前公募基金投资牛人!

他就是2009年和王亚伟争夺业绩冠军的新华基金前副总王卫东!

2015年,王卫东“奔私”成立北京新华汇嘉投资。如今,证监会一纸罚书“落地”,王卫东及其私募被罚近500万!

今日,证监会对外发布《行政处罚决定书》:新华汇嘉实际控制并操作涉案账户,利用资金优势,采用尾盘大量买入提高宝信软件、联发股份股票收盘价并于次一交易日卖出、在所控制账户之间进行交易等手法,影响了涉案股票的交易价格,对新华汇嘉没收违法所得109.15万元,并处以327.46万元罚款;对王卫东给予警告,并处以30万元罚款。

操纵“宝信软件”和“联发股份”

证监会处罚书显示,涉案期间,新华汇嘉控制、管理涉案的10只证券投资产品,其中,4只为新华汇嘉发行的私募基金产品,6只为由新华汇嘉担任投资顾问的资产管理计划产品。相关产品在涉案期间均由新华汇嘉投资总监、法定代表人、总经理王卫东进行管理,王卫东使用该等产品对应的证券账户进行涉案交易。

又见私募大罚单!他曾和王亚伟争冠军 现被罚近500万

在第一个涉案股票“宝信软件”上,新华汇嘉曾在2015年7月-9月四次利用资金优势通过尾盘大量买入并于次一交易日卖出的方式操纵股价。

(1)2015年7月3日尾盘买入并于次一交易日卖出

2015年7月3日14:45,“宝信软件”股价跌停,14:54:04起,新华汇嘉操作新华汇嘉财富成长2号基金下单申报买入,迅速成交后该股打开跌停。14:56:19至14:59:54,新华汇嘉累计申报买入11笔,申买数量1,038,300股,申买档位1档,占该时段市场申买量的97%;成交236,272股,占该时段市场成交量的89.50%。期间,申买价格从58.00元逐步提高到64.50元,最高申买价格、最低申买价格比委托前最新市场成交价分别高出3.51%(高出2.00元)、0.33%(高出0.20元),股价由57.00元涨至64.50元,涨幅13.16%。该股当日收盘价63.41元,全天涨幅1.13%。

次一交易日即2015年7月6日,新华汇嘉卖出“宝信软件”11,000股。

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(2)2015年7月7日尾盘买入并于次一交易日卖出

2015年7月7日,“宝信软件”股价自9:44至14:59一直处于跌停状态。14:59:10起,新华汇嘉下单申报买入,14:59:10至14:59:31,新华汇嘉累计申报买入该股4笔,申买数量1,000,000股,申买档位1档,占该时段市场申买量的90.88%;成交991,489股,占该时段市场成交量的90.81%。期间,申买价格从54.00元逐步提高到59.40元,最高申买价格、最低申买价格比委托前最新市场成交价分别高出12.3%(高出6.57元)、1.07%(高出0.57元),股价由53.43元涨至59.40元,涨幅11.17%。该股当日收盘价55.30元,全天涨幅-6.86%。

因筹划重大事项,“宝信软件”2015年7月8日起停牌,7月13日复牌,复牌当日,即上述买入后的次一交易日,新华汇嘉卖出“宝信软件”280,000股。

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(3)2015年7月27日尾盘买入并于次一交易日卖出,该股当日收盘价62.66元,全天涨幅-7.18%。次一交易日即2015年7月28日,新华汇嘉卖出“宝信软件”290,100股。

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